Російсько-українська війна: налагодження процесу компенсації збитків
- Owner
- 17 лист. 2023 р.
- Читати 8 хв
Вторгнення Росії в Україну призвело до того, що Сполучені Штати, Європейський Союз, Велика Британія та багато інших юрисдикцій запровадили найдраконівські економічні санкції, які коли-небудь накладалися на велику економіку. У той час як ці економічні санкції продовжують поступово посилюватися, юрисдикції, які виступають проти російського вторгнення в Україну, також розпочали процес оцінки потенційних правових рамок того, як потерпілі сторони можуть отримати компенсацію за свої економічні претензії до Росії.
Однак на даному етапі залишається невирішеним, як будуть розглядатися ці претензії і звідки надходитиме фінансування для їх задоволення, і це залежить від розвитку подій на полі бою та політичних міркувань західних союзників України. Однак були ініціативи великих інституцій на Заході, щоб принаймні почати налагоджувати процес реєстрації позовів для розгляду після того, як у майбутньому буде узгоджено процес винесення судових рішень та механізм фінансування.
«Реєстр збитків» Ради Європи, оголошений 17 травня 2023 року, забезпечує початкову основу для ідентифікації та реєстрації претензій до Росії внаслідок її вторгнення в Україну. Статут Ради Європи про створення Реєстру чітко визначає, що фізичні особи, компанії та уряди, які мають претензії на економічну компенсацію проти Росії (на відміну від тих, хто заявляє про злочинну поведінку), повинні будуть реєструвати ці претензії в цій публічній базі даних, і що розгляд та фінансування цих позовів будуть предметом окремих міжнародних угод, які будуть укладені в майбутньому.
Нещодавні правові події та політичні дебати, що тривають у Сполучених Штатах та Великій Британії, також свідчать про те, що може з'явитися консенсус щодо критеріїв, які ці країни можуть вимагати від Росії для зняття економічних санкцій, залишаючи для майбутнього вирішення суперечливе питання про те, чи використовувати заблоковані та заморожені активи для задоволення обґрунтованих економічних претензій до Росії.
«Реєстр збитків» Ради Європи: встановлення та документальне оформлення претензій
17 травня 2023 року 44 країни та ЄС підписали угоду про створення «Реєстру шкоди, завданої агресією Російської Федерації проти України» (далі – «Реєстр»). [1] Реєстр є першим конкретним юридичним кроком в еволюції офіційного механізму компенсації сторонам, які зазнали економічних збитків в Україні внаслідок вторгнення Росії в лютому 2022 року.
Статут Ради Європи (далі – «Статут»), який офіційно заснував Реєстр, був прийнятий 12 травня 2023 року Резолюцією Комітету міністрів Ради Європи. [2] Згідно з законодавством Нідерландів та України, Реєстр матиме окрему правосуб'єктність і матиме постійне місцезнаходження в Гаазі, де кілька інших судових органів зберігали свої постійні місця протягом багатьох років. Реєстр також зберігатиме офіційну юридичну присутність в Україні.
Реєстр уповноважений:
«Отримувати та обробляти інформацію про заяви про відшкодування шкоди та докази ...»;
"... категоризувати, класифікувати та систематизувати такі вимоги..."; і
"... оцінювати та визначати прийнятність претензій для включення до Реєстру та реєструвати прийнятні претензії з метою їх майбутнього розгляду та винесення рішення».
Важливо, що Реєстр «не має жодних судових функцій щодо таких позовів, включаючи визначення відповідальності та розподіл будь-яких виплат або компенсацій».
Важливо, що Реєстр «не має жодних судових функцій щодо таких позовів, включаючи визначення відповідальності та розподіл будь-яких виплат або компенсацій».
У той час як Статут залишає визначення додаткових критеріїв прийнятності заявок, що підлягають реєстрації, встановлюватися Реєстром після введення в дію, Статут встановлює певні базові вимоги. Відповідно до Статуту можуть бути зареєстровані претензії, які стосуються лише завданої шкоди:
24 лютого 2022 року або пізніше;
на території України в межах її міжнародно визнаних кордонів, що поширюються на її територіальні води; і
Міжнародно-протиправними діями Російської Федерації в Україні або проти неї.
Стаття 2.5 Статуту також визначає, що Реєстр передасть усі подані йому претензії до міжнародного механізму, який буде узгоджений пізніше.
Створення Реєстру є першим конкретним кроком, який юрисдикції, що виступають проти вторгнення Росії в Україну, погодилися здійснити, щоб розпочати процес документування економічних претензій до Росії. Згідно з останнім засіданням Конференції учасників Реєстру 11 вересня 2023 року, Реєстр ставить перед собою «амбітну» мету запрацювати в якийсь момент у першому кварталі календарного 2024 року. [3]
Незважаючи на те, що механізм, за допомогою якого ці претензії будуть розглядатися, ще не визначений, процес реєстрації претензій для багатьох компаній, приватних осіб та урядів, схоже, по суті розпочався.
Потенційні механізми розгляду економічних претензій до Росії
Незважаючи на те, що Реєстр є лише першим кроком урядів для того, щоб почати ідентифікувати та каталогізувати відповідні претензії, існує кілька правових механізмів, які використовувалися протягом багатьох років для розгляду та остаточного погашення економічних претензій проти держав-агресорів після закінчення міжнародного конфлікту.
Історично склалося так, що для вирішення економічних претензій використовувалися три широкі типи міжнародних механізмів:
міжнародні комісії або трибунали під егідою Організації Об'єднаних Націй, такі як Комісія ООН з питань компенсацій (UNCC) або будь-який інший багатосторонній орган;
Двосторонні або спеціальні багатосторонні угоди, такі як Трибунал з претензій між Іраном і Сполученими Штатами (IUSCT); і
Процеси, що адмініструються однією країною відповідно до національного законодавства, наприклад, у Сполучених Штатах Америки відповідно до Комісії з врегулювання іноземних претензій США (FCSC).
Кожен механізм має свої особливості, що робить їх більш-менш імовірними для вирішення претензій до Росії за економічні збитки в Україні. Тут ми виділимо кілька з цих особливостей.
І. Процеси, керовані Організацією Об'єднаних Націй
Яскравим прикладом процесів, якими керують існуючі міжнародні органи, є процеси, здійснені UNCC, яку резолюція Ради Безпеки ООН створила в 1991 році після вторгнення Іраку в Кувейт.
Лише нещодавно завершивши остаточний позов проти Іраку у 2022 році, UNCC надав як фізичним особам, так і корпораціям право подавати економічні позови до судових колегій. Спочатку ці комісії складалися з трьох «комісарів», кожен з яких був експертом у технічних галузях, таких як право, бухгалтерський облік та/або інженерія. Секретаріат допомагав групам у проведенні технічних висновків, оцінок та перевірок. Після прийняття рішення щодо обґрунтованості та суми певної претензії комісія подавала свої висновки до «Ради керуючих» для затвердження та остаточної оплати, при цьому виплати за позовами фінансувалися за рахунок продажу іракської нафти.
Механізм, керований ООН, може бути привабливим у деяких випадках, оскільки він, ймовірно, матиме найширший рівень підтримки серед міжнародного співтовариства. Однак це також найбільш малоймовірний механізм у випадку Росія-Україна, оскільки Російська Федерація зберігає за собою постійне місце – і пов'язане з ним право вето – у Раді Безпеки ООН. Таким чином, Російська Федерація має право накласти вето на створення будь-якого трибуналу, створеного ООН, що, за винятком якоїсь ширшої домовленості про проведення процесу компенсації за російсько-українську війну через ООН, Російська Федерація майже напевно зробить.
ІІ. Ситуативні двосторонні або багатосторонні процеси
Більш вірогідним сценарієм є створення двостороннього або багатостороннього судового механізму ad hoc шляхом міжнародної угоди між Росією, Україною та іншими юрисдикціями, чиї фізичні особи або компанії будуть вимагати компенсації. Такий механізм може очолити або скликати нейтральна третя країна, яка сама по собі практично не має претензій.
Мабуть, найвідомішим прикладом такого механізму, хоча і двостороннього, а не багатостороннього (як, швидше за все, буде російсько-український механізм), є МЮСКТ. Після процесу посередництва уряду Алжиру було створено IUSCT для врегулювання кризи між Сполученими Штатами та Ісламською Республікою Іран після кризи із заручниками 1979 року та подальшого заморожування іранських активів Сполученими Штатами.
IUSCT, який продовжує діяти донині, має юрисдикцію щодо приватних та державних претензій, експропріацій, боргів та контрактів, поданих громадянами (природними та юридичними) Сполучених Штатів та Ірану проти уряду або громадян іншої країни. Претензії обмежуються тими, що виникли після ірано-американських відносин. Але до 19 січня 1982 року. Відповідно до IUSCT, як Сполученим Штатам, так і Ірану заборонено подавати приватні позови в інших справах, хоча вони також можуть подавати зустрічні позови в процесі IUSCT.
Спочатку IUSCT складався з дев'яти членів, по три призначалися Іраном і Сполученими Штатами, а решта три потім призначалися першими шістьма членами. Справи можуть розглядатися або однією з трьох палат, або повним складом Трибуналу. Правила процедури IUSCT адаптовані з арбітражного регламенту Комісії ООН з права міжнародної торгівлі (ЮНСІТРАЛ).
Угода про створення IUSCT вимагала поступок з обох сторін. Від Ірану вимагали звільнити заручників; Сполучені Штати були зобов'язані відновити заморожені активи Ірану, які не підлягали успішним претензіям. Щоб виконати свої зобов'язання, Сполучені Штати погодилися припинити інші судові провадження проти Ірану та анулювати арешти та судові рішення, отримані раніше щодо цих заморожених активів, і натомість вирішити ці претензії через арбітраж. Тепер, коли всі приватні претензії вирішені (а деякі позови між штатами все ще очікують розгляду), IUSCT присудив понад 2,5 мільярда доларів США американським компаніям і громадянам.
Процес створення IUSCT може нагадувати судовий процес, за допомогою якого можна було б вирішити претензії до Росії. Обидві сторони будуть зобов'язані піти на поступки, на які в іншому випадку вони не захотіли б піти: у випадку Росія-Україна, зокрема у світлі триваючих політичних дебатів у Сполучених Штатах, Великій Британії та інших країнах, згода Російської Федерації брати участь у процесі врегулювання претензій і задовольняти всі непогашені претензії, ймовірно, стане умовою для остаточного скасування санкцій, які діяли з лютого 2022 року.
ІІІ. Односторонні режими, керовані країною
Сполучені Штати Америки та/або інші юрисдикції також можуть ініціювати процедуру розгляду претензій відповідно до власного внутрішнього законодавства. Наприклад, громадяни США можуть подавати позови відповідно до федерального законодавства США за певні майнові збитки, понесені в різних юрисдикціях відповідно до FCSC з моменту його створення в 1954 році.
FCSC, яка була створена в результаті реорганізації двох агентств-попередників, є квазісудовим незалежним агентством у складі Міністерства юстиції Сполучених Штатів, яке розглядає позови відповідно до міжнародних угод про врегулювання претензій на прохання Державного секретаря США або в рамках спеціальної юрисдикції, наданої Конгресом.
Загалом FCSC та її попередники обробили 660 000 претензій у рамках 47 різних програм претензій проти таких країн, як Іран, Радянський Союз, Італія, Куба, Китай та Єгипет. Минулі нагороди від FCSC обчислюються мільярдами доларів. Виплати за успішними позовами, як правило, фінансуються за рахунок асигнувань Конгресу, врегулювання міжнародних претензій або, можливо, більш імовірно за сценарієм Росія-Україна, ліквідації іноземних активів, які уряд США конфіскував або заморозив.
Коли знімуть санкції з Росії та як фінансуватиметься компенсація Україні
Питання про те, коли будуть зняті санкції з Росії та як фінансуватиметься процес компенсації будь-яких претензій проти Росії, ймовірно, будуть безпосередньо пов'язані.
Незважаючи на те, що Реєстр створив перший офіційний механізм для сторін для подання позовів до незалежного органу, схоже, що існує консенсус (принаймні між Сполученими Штатами та Великою Британією) щодо того, що санкції проти Росії будуть зняті лише після того, як Росія погодиться та візьме участь у міжнародному механізмі врегулювання претензій. Сполучені Штати та Велика Британія перебувають на розгляді в Конгресі та Парламенті відповідно, які прив'язують скасування санкцій до такої угоди (у випадку Сполучених Штатів – «добросовісний міжнародний механізм, який за домовленістю виконуватиме зобов'язання Російської Федерації щодо компенсації Україні всіх сум, визначених як заборговані Україні»). [4]
Важливо, що законодавство США, яке очікує на розгляд, також визначає, що лише якщо Росія не погодиться на такий механізм, Сполучені Штати можуть конфіскувати заморожені російські суверенні активи для фінансування претензій, пов'язаних з Україною. [5] Ці положення пропонують одну компромісну позицію серед зацікавлених сторін у Сполучених Штатах щодо того, чи будуть заморожені російські суверенні активи використовуватися для фінансування цієї компенсації, враховуючи суперечливий характер цього відповідно до міжнародного права та компенсаційний внутрішньополітичний тиск щодо використання цих активів незалежно від цієї суперечки. Отже, питання про те, як і коли будуть зняті санкції проти Росії, з плином часу ускладнювалося, особливо з огляду на постійне додавання обмежувальних заходів, які США, Велика Британія, Європейський Союз та інші юрисдикції продовжують впроваджувати проти Росії.
Висновки
Висновки для компаній, приватних осіб, урядів та інших осіб з цих подій є декілька:
Будь-яка сторона, яка зазнала економічних збитків в Україні внаслідок вторгнення Росії, повинна розробити стратегію документування та оцінки цих претензій, щоб ці претензії могли бути швидко та ефективно розглянуті після того, як механізм судового розгляду буде повністю узгоджений і запрацює. Створення Реєстру забезпечує перший механізм, за допомогою якого ці претензії можуть бути задокументовані та зареєстровані в державному органі; чи буде в інтересах потенційного позивача зареєструвати претензію, коли Реєстр запрацює (можливо, у першому кварталі 2024 року), залежатиме від низки факторів.
Ситуація на місцях в Україні, ймовірно, постійно змінюватиметься протягом найближчих місяців і, можливо, років, і події на полі бою впливатимуть на те, як закінчиться конфлікт, і на переговорну позицію сторін, у тому числі щодо механізмів компенсації та фінансування. На додаток до оцінки власної стратегії зараз, потенційні заявники також повинні регулярно стежити за розвитком подій у конфлікті, включаючи зміну ландшафту санкцій, що застосовуються до Росії. Компанії та фінансові установи, що працюють у Росії та щодо російської економіки, продовжують стикатися з ризиками, і деталі санкцій, запроваджених зараз, вплинуть на здатність потенційних позивачів зареєструватися та успішно подати свої позови пізніше.
Paul Hastings LLP має багаторічний досвід успішного консультування клієнтів з питань санкцій, а також планування, доведення та розгляду позовів про компенсацію проти суверенних держав у всіх типах форумів.
[1] https://www.coe.int/en/web/kyiv/-/council-of-europe-summit-creates-register-of-damage-for-ukraine-as-first-step-towards-an-international-compensation-mechanism-for-victims-of-russian-aggression; https://search.coe.int/cm/Pages/result_details.aspx?ObjectID=0900001680ab2596.
[2] Комітет міністрів Ради Європи, «Резолюція CM/Res(2023)3 про створення розширеної часткової угоди про реєстр шкоди, завданої агресією Російської Федерації проти України», 12 травня 2023 року (https://search.coe.int/cm/Pages/result_details.aspx?ObjectId=0900001680ab2595).
[3] Конференція учасників Українського реєстру пошкоджень Ради Європи, «Конференція учасників Українського реєстру пошкоджень провела своє друге засідання», 12 вересня 2023 року (https://www.coe.int/en/web/human-rights-rule-of-law/-/the-conference-of-participants-in-the-ukrainian-damage-register-has-held-its-second-meeting).
[4] Закон про РЕПО для українців, H.R. 4175, 118th Cong. § 103(a)(2)(B) (2023).
[5] Id. у § 104(g)(2)(B).
Comentários